银行合规检查方案

篇一：BKC 银行合规工作奖惩

BKC 银行合规工作考核办法

第一章 总 则

第一条 目的和依据 为加强 BKC 银行（以下简称“我行”）的合

规风险管理，提高合规教育工作的有效性，根据国家有关法律、法规

以及我行《章程》、合规政策，制定本《办法》。

第二条 适用范围 本《办法》适用于我行总行各部门（审计部、

法律合规部除外）以及在亚洲地区中国境内设立的所有分支机构（以

下简称“被考核单位”）。

第三条 考核机构 法律合规部负责总行各部门及分行的合规工作

考核；支行工作考评有其所属分行负责。

第四条 考核原则 我行合规工作考核遵循以下原则：

（一）客观全面：客观、公正地考核我行现行合规规定的所有项

目，所有考核均依据被考核单位的工作实际和记录评语，客观地重大

成果反映其合规工作成果。

（二）科学有效：根据合规工作零违规内部管理的刚性要求，结