公司领导：

按照公司（以下简称“公司”）风险防控相关工作要求， 我部始终坚持“以内部控制为载体、以合规管理为重点、以风险防控为目标”，有序推动合规内控体系建设，深入开展业务风险管理。现将 2023 年上半年工作情况、存在的不足以及下半年工作计划汇报如下：

一、2023 年上半年工作完成情况

（一）梳理体系框架，聚焦重点领域，有序推进合规内控体系建设

一是扎实做好合规内控手册的优化与宣贯。为有效巩固

合规内控体系的初步成果，在公司去年底印发的《合规内控手册（试行）》基础上，对外法内规等 X 项办法进行动态调整与更新，确保手册更具时效性及指导性。同时，为全面推动手册的实施运行，已组织开展本部及所属公司的招标采购合规专项培训，通过对招标采购领域的法律法规和集团制度重点内容进行宣贯与解读，结合集团通报的典型问题展开探讨及分析，进一步增强了公司招标采购领域的规范性管理。此外，按照《各所属公司合规内控体系建设指导意见》， 督导所属公司开展合规内控体系建设相关工作。截止 2023

年 X 月末，除集团保理、融海共创、川国投等 X 家公司存在

特殊情况，其余所属公司均如期编制完成各自的《合规内控手册》。