银行公司治理三年行动阶段性报告

为进一步完善公司发展规划，提升治理水平，根据监管部门公司治理三年行动方案要求，对2020-2021公司治理重点工作开展了“回头看”活动，进一步梳理了自身公司治理上存在的不足，并建立台账逐步整改，确保公司治理三年行动全面胜利收官。现将我行公司治理三年行动阶段性工作情况汇报如下：

一、主要做法及取得的成效

（一）强化党建引领作用

本行《章程》中新加入了党委会一章，明确了党建工作总体要求，落实了“双向进入、交叉任职”相关要求，规定了党委会参与决策和研究决策的事宜和程序，进一步树立了党组织的核心作用，明确表明党委研究讨论是董事会、高级管理层决策重大问题的前置程序，重大决策事项必须经党委研究讨论后，再由董事会或高级管理层作出决定，党委会与“三会一层”治理主体职责边界明确，党组织领导核心和政治核心作用得到进一步发挥。

（二）不断完善组织架构

本行按照监管要求建立规范的公司治理组织架构，并成立提名与薪酬、风险管理、关联交易与控制、审计、战略与执行、三农金融服务、消费者权益与保护等委员会，各治理的主体权责划分清晰，议事规则明确，董事长、监事长、行长不存在职责交叉。董事会、监事会及各专门委员会人员数量及构成符合监管要求及章程规定，董事长、监事长和行长不存在缺位和兼任情况。董事、监事提名和选任程序合法合规，外部监事比例合规。

（三）规范“三会一层”履职

1、严格从业资质准入。本行董事会及高级管理层任职资格符合监管部门要求，不存在董事未经监管部门任职资格核准出席董事会及专门委员会会议并参与议事表决的情况，不存在高管人员未经任职资格核准或未按规定报告即履职的情况。也不存在代为履职超过规定时限的情况。